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新新优娱乐平台据陕证监措施字[2018]8号文件,2018年6月15日,西部证券因股票质押式回购交易业务部分存在风控指标设置不审慎等问题;固定收益部存在未严格执行隔离墙制度等问题;自营业务较存在长时间内未能实现集中统一管理等问题;作为多只公司债券的承销商、受托管理人,存在尽职调查不充分等问题;多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务;而被证券监督管理委员会陕西监管局决定,在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停西部证券股票质押式回购交易业务,并责令改正,处分有关责任人员。

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